中新經緯7月22日電 點牛優選有限公司(下稱點牛優選)廣州分公司因業務推廣環節存在不合規情形等，被廣東證監局警示。

廣東證監局網站22日披露的行政監管措施決定書顯示，經查，點牛優選廣州分公司存在以下違規行為：

一是未及時向監管部門報告業務場所和主要負責人發生變更的情況。公司不晚于2022年3月22日將業務場所變更為廣州市天河區華夏路26號2004房、2005房，將主要負責人變更為孔全英，且辦理了市場主體變更登記，但未在相關事項發生變化之日起5個工作日內向我局報告。

二是業務推廣環節存在不合規情形。公司未對以點牛優選有限公司廣州分公司名義注冊并認證的微信視頻號內容發布合規情況進行審核管理，且未對相關微信視頻號直播行為進行留痕管理，前述行為反映出公司合規管理方面存在不足。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)第四條、第十條，以及《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第三條、第二十七條第一款的有關規定。

根據《證券法》第一百七十條第二款和《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，廣東證監局決定對點牛優選廣州分公司采取出具警示函的行政監管措施。

官網顯示，點牛優選有限公司成立于1998年，于2000年10月獲得國家頒發的投資咨詢資格，是中國首批獲得國家頒發的證券投資咨詢資格、成立較早、規模較大的證券投資咨詢機構之一，公司已在全國主要中心城市布局。(中新經緯APP)